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　　一、制定背景

　　2021年1月1日，新修订的《中华人民共和国档案法》正式实施，《档案法》对档案行政处罚相关条款进行了修订。2021年11月15日，国务院印发了188博金宝,金宝搏 官网进一步贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法的通知》 (国发〔2021〕26号) ，要求要进一步规范行政处罚的实施。2022年3月，《揭阳市人民政府行政执法督察办公室转发188博金宝,金宝搏 官网进一步贯彻实施中华人民共和国行政处罚法的通知》将市档案局列入市直行政处罚实施主体名单，要求进一步规范行政处罚自由裁量权，完成本部门行政自由裁量权清单制订公布。为贯彻实施好新的档案行政处罚权，细化自由裁量权标准，提高行政处罚适用精准度，为全市档案主管部门正确行使行政处罚自由裁量权提供执法依据，推进依法行政工作，修订出台《揭阳市档案局行政处罚自由裁量权适用规则》及《揭阳市档案局行政处罚自由裁量标准》，统一行政处罚事项，统一法律依据，统一裁量幅度，确保依法行政、合理行政，确保公正执法、统一执法成为当务之急。

　　二、修订依据

　　《中华人民共和国行政处罚法》

　　《中华人民共和国档案法》

　　《广东省规范行政处罚自由裁量权规定》

　　《广东省行政执法责任制条例》

　　《广东省档案条例》

　　《揭阳市行政机关规范性文件监督管理规定》

　　三、主要内容

　　《揭阳市档案局行政处罚自由裁量权适用规则》共25条，分别从政策依据、制订目的、遵循原则、适用范围；处罚的职权、标准、种类、幅度；违法主体、性质、情节等几个方面进行了详细说明。

　　（一）明确《规定》适用范围。即第二条“本市各级档案主管部门在法定职权范围内，作出行政处罚，行使自由裁量权，适用本规则。”

　　（二）明确行政处罚自由裁量权的概念。即第三条“本规则所称自由裁量权是指档案主管部门在查处档案违法行为时，按照《中华人民共和国档案法》、《广东省档案条例》等规定，在职权范围内，选择对当事人是否处罚以及处罚的种类和幅度的权限。”

　　（三）明确行政处罚自由裁量权的原则。即第四条、第五条、第六条、第十一条、第十四条有关遵循公正、公开的原则、“遵循“过罚相当”和“处罚与教育相结合”的原则、选择适用原则、限期改正原则、不得以罚代刑原则。

　　（四）明确行使行政处罚自由裁量权的五种情节。第七条、第八条、第九条、第十条规定了不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚等五种情节；第八条至十条规定了不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的裁量情形。

　　（五）明确行政处罚自由裁量权的程序规范、文书规范执法监督以及执法处罚决定执行要求。即第十四条至第十九条。

　　（六）明确授委托执法组织资格条件。即第二十条 “档案主管部门依照法律、法规、规章的规定，在法定权限内书面委托行使档案行政处罚自由裁量权，受委托组织必须符合以下条件。”

　　（七）明确执法行为纠错担责制度。即第二十一条“档案主管部门应当经常对本部门作出的行政处罚进行检查，发现处罚不当的，应当主动纠正。” 第二十二条“行政执法人员构成执法过错，有下列情形之一，由上级档案主管部门或者有关机关责令改正；造成严重影响的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

　　（八）明确规定《揭阳市档案局行政处罚自由裁量权标准》与适用规则一并执行。即第二十三条。

　　（九）明确规则解释主体和施行有效期限。即第二十四条和二十五条

　　四、《揭阳市档案局行政处罚自由裁量权标准》说明

　　（一）《标准》内容。包括“序号”“违法行为”“法律依据”“违法程度”“违法情节”“处罚裁量标准”6个部分。“法律依据”是指法律、法规和规章规定的禁止性条款以及处罚条款；“违法程度”一至四项是指“较轻”“一般”“较重”“严重”“特别严重”五个程度及具体适用情形。五至六项是指“一般”“较重”“严重”“特别严重”四个程度及具体适用情形。

　　（二）“违法行为”基本涵盖了现行法律、法规和规章以及“三定”方案赋予我市档案主管部门行政处罚权的事项，共6项。分为“丢失属于国家所有的档案”“擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案”“买卖或者非法转让属于国家所有的档案”“篡改、损毁、伪造档案或者擅自销毁档案”“将档案出卖、赠送给外国人或者外国组织”“擅自运送、邮寄、携带或者通过互联网传输禁止出境的档案或者其复制件出境”共6个标准表。

　　（三）《标准》的“违法情节”是根据合法原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、综合裁量原则，结合当事人的主观恶性、实施违法行为时间或次数、违法经营额或违法所得、涉案产品的数量或货值，毁损程度、社会危害程度、危害后果等因素，将违法行为划分为“较轻”“一般”“较重”“严重”“特别严重”五个程度，并对具体适用情形进行量化细化，与《适用规则》正文有关从轻、从重的情形一并适用。

　　（四）《标准》的“处罚裁量标准”，是根据《中华人民共和国档案法》《广东省档案条例》的相关规定，对从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚三级违法情节程度，根据裁量比例确定罚款的具体数额。